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监管科技3.0如何布局?如何建设监管大数据平台?

未知 2019-03-01 00:00

证监会监管科技3.0如何布局?如何建设监管大数据平台?专访全国政协委员、证监会信息中心主任张野,他这样说

来源:证券时报网 

两会报道组

全国政协委员、证监会信息中心主任张野在接受证券时报记者独家专访时表示,证监会监管科技工作的核心就是要建设一个运转高效的监管大数据平台,综合运用电子依据、统计分析、数据挖掘等技术,围绕资本市场主要生产和业务活动,进行全方位监控和历史数据分析,辅助监管人员及时发现市场主体涉嫌内幕交易、市场操作等违法违规行为。

张野表示,证监会目前已基本建成监管科技3.0的规章制度体系,完成五大基础分析能力工程方法的研究工作,组建了证监会科技监管专家咨询委员会,编制完成了证监会大数据平台建设的技术指引等规范性文件,正在开展上市公司、拟上市公司及私募公司的画像系统建设。

问:证监会去年发布了实施监管科技总体建设方案,目前证监会监管信息化建设情况如何?监管科技3.0如何布局?

答:2018年8月,中国证监会发布了《中国证监会监管科技总体建设方案》,标志着证监会完成监管科技顶层设计,进入全面实施阶段。证监会监管科技工作的核心就是要建设一个运转高效的监管大数据平台,综合运用电子依据、统计分析、数据挖掘等技术,围绕资本市场主要生产和业务活动,进行全方位监控和历史数据分析,辅助监管人员及时发现市场主体涉嫌内幕交易、市场操作等违法违规行为。

在证监会监管科技3.0的整体实施方案中,明确了七个重要分析方向,包括行政许可类辅助分析、公司信息披露违规及财务风险分析、经营机构违规行为及财务风险分析、证券期货服务机构尽职行为分析、市场运行分析、违法交易行为分析。在这七个研究方向下又设定32个应用场景,同时要建设关联账户分析、财务报表分析、实体画像、交易异常检测、舆情分析、金融文档分析等六大基础分析能力。

目前已基本建成监管科技3.0的规章制度体系,完成五大基础分析能力工程方法的研究工作,组建了证监会科技监管专家咨询委员会, 编制完成了证监会大数据平台建设的技术指引等规范性文件,正在开展上市公司、拟上市公司及私募公司的画像系统建设。

问:证监会主席易会满近日表示,要健全及时反映风险波动系统, 运用大数据、人工智能等手段对上市公司专业监管,请问在这些方面有哪些进展?

答:目前建设中的上市公司画像系统,利用实体画像、舆情分析、金融文档识别等新技术,结合工商、财务、舆情、行政处罚、失信、司法诉讼等方面的数据,能够对上市公司进行多维度的分析,识别披露合规性、财务舞弊、财务经营、关联交易、债券违约、业绩变脸、负面舆情等多类风险,大幅减少监管人员人工处理的时间和难度,提升监管工作效能。

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