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前华融证券基金团队涉1.8亿代客买卖股票 被罚160万 - 股票

未知 2018-11-27 00:00

新浪财经讯 11月27日消息,中国证监会最新公布的一宗证券从业人员代客操作被罚案例引人关注。华融证券的前任公募基金团队领头人涉案,公司专户投资部投资经理替人操作,同案被查。

值得注意的是,本宗证券从业人员代客操作案中,操盘手在本金3785.2万元的前提下,累计成交金额1.8亿元,且交易亏损!最终,尽管委托人与操盘手有8:2的分成约定,但因为业绩太差,2名涉事证券从业人员并未成功拿到收益分成。同时,他们还被证监会调查并合共罚款160万。

来源:证监会网站

委托人与操盘手8:2分成

根据行政处罚书,在2016年9月7日前,时任华融证券基金业务部总经理的贺文哲与管某薇达成口头协议,管某薇委托贺文哲寻找操盘手代理其买卖证券, 管某薇与操盘手按照8:2比例分享买卖证券收益,代理交易不保证本金安全。

2016年9月7日,贺文哲配偶刘某应贺文哲要求将1000万元资金转入管某薇控制的建设银行账户中。9月8日,管某云应管某薇要求在招商证券深圳益田路免税商务大厦证券营业部开立证券账户,该账户由管某薇使用。

9月9日,管某薇通过其控制的建设银行账户向“管某云”证券账户关联的资金账户转入资金共计3785.2万元, 该资金中包括管某薇自有资金2785.2万元和贺文哲通过刘某转入的资金1000万元。

交易额高达1.8亿元

随后,管某薇将“管某云”证券账户账号、密码告知贺文哲。贺文哲指使贺凯控制该证券账户买卖证券,并与贺凯约定由其获得买卖证券收益的20%。贺文哲将证券账户账号和密码及交易工具交付给他当时同在华融证券的同事贺凯,用于证券买卖活动。

在2016年9月12日至2017年8月24日期间,贺凯利用贺文哲提供的交易工具进行具体证券买卖活动,贺文哲可随时登陆该账户账号,从而掌握该账户交易情况。二人经常讨论账户操作情况,贺文哲经常向贺凯提供投资建议。贺凯知悉账户中的1000万元来自贺文哲、刘某的情况。

涉案期间,“管某云”证券账户共交易“亿阳信通”“积成电子(002339)”“金财互联(002530)”“上海银行(601229)”等33只股票。

值得注意的是,截至2017年8月10日,该账户累计成交金额1.8亿元,其中买入金额1.1亿元,卖出金额7065万元,持有股票市值2748.9万元,账面亏损83.41万元。但管某薇未向贺文哲、贺凯支付收益分成。

违规代客交易股票2人被罚160万元

基于上述事实,证监会决定,对贺文哲私下接受客户委托买卖证券行为,责令改正,给予警告,并处以30万元罚款;对其证券从业人员违法买卖股票行为,责令其依法处理非法持有的股票,并处以100万元罚款。合计处以130万元罚款。

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